蒙特塞拉特证券交易所许可证

《 2008年证券法》规定了《蒙特塞拉特证券交易所许可证》的规定。该许可证由蒙特塞拉特金融服务委员会和东加勒比海证券监管委员会监管。

符合《证券交易许可证》的规定，申请人可以从事以下业务：

经纪人

有限服务经纪人；

投资顾问；

保管人

经纪商，有限服务经纪人或企业投资顾问的负责人；要么

经纪商，有限服务经纪人或投资顾问的代表，

允许的活动

就该法令第（1）款而言，出售证券的人包括：

意图出售证券；

出售证券的要约；

认为自己有权出售证券；要么

指示经纪人出售证券。

就第（1）款而言，只有某人被视为拥有证券，

或其代理人在法律上有权获得证券；

已经购买了证券，或者签订了无条件合同购买证券，即使他还没有所有权；

拥有可转换为证券或可交换的其他证券，并已将其他证券进行了投标以进行转换或交换；

有购买证券的选择权并已行使选择权；要么

拥有认购证券的权利或认股权证，并已行使权利或认股权证，